上海市水产养殖保护规定
上海市人大常委会
上海市水产养殖保护规定
（1985年12月27日上海市第八届人民代表大会常务委员会第十九次会议批准
根据1988年11月10日上海市第九届人民代表大会常务委员会第四次会议通过和1989年1月28日上海市第九届人民代表大会常务委员会第六次会议修正的《关于修改〈上海市水产养殖保护规定〉的决定》第一次修正
根据1997年7月10日上海市第十届人民代表大会常务委员会第三十七次会议《关于修改〈上海市水产养殖保护规定〉的决定》第二次修正
根据1997年10月21日上海市第十届人民代表大会常务委员会第三十九次会议《关于修改〈上海市水产养殖保护规定〉的决定》第三次修正）
第一章 总 则
第一条 为了保护水产养殖，保障水产养殖者的合法权益，发展水产事业，满足人民需要，根据宪法和有关法律，结合本市的具体情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市管辖范围内的渔业水域。
本规定所称的渔业水域是指鱼类、虾蟹类、贝类的产卵场、索饵场、越冬场、洄游通道和养殖或增殖鱼类、虾蟹类、贝类、藻类以及其它水生植物的水域。
渔业水域内有经济价值的水生动物和植物及其亲体、幼体、卵子、孢子、种子等，均按本规定加以保护。
第三条 本市渔业行政主管部门负责组织各级水产、渔政监督管理机构实施本规定。
本市公安、工商行政管理、环境保护、农业、水利、港航监督等部门，应协同实施本规定。
第二章 渔业水域的利用和管理
第四条 本市管辖的渔业水域，各级人民政府应统筹兼顾，合理安排，综合利用，加强管理。
第五条 凡已由单位或个人经营的渔业水域和划给渔业专业队作为生产、生活基地的渔业水域，确认其使用权。
第六条 凡尚未利用的渔业水域，由市、县（区）人民政府按照职权，根据地理条件、面积大小和历史状况，因地制宜，划分使用范围。
第七条 渔业水域实行分级经营：
（一）跨省、市的渔业水域，与有关省商定经营办法；
（二）跨县（区）的渔业水域，由有关县（区）协商经营；
（三）跨乡的渔业水域，可由县（区）经营，或由有关乡联合经营；
（四）乡范围内通外河（湖）的渔业水域，由乡组织水产专业队经营，也可组织专业户经营；
（五）园沟宅河、池塘等小型渔业水域，可组织农民联户承包或由个人承包。
第八条 市、县（区）人民政府应根据本规定第四条、第五条、第六条的规定，核发养殖使用证，确认使用权。
跨县（区）的渔业水域，由有关县（区）商定后核发养殖使用证。
小型渔业水域，由乡人民政府核发养殖使用证。
第九条 依法划定的渔业水域的使用权受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
禁止任何人在划定的渔业水域偷、抢水产品。
第十条 凡领取养殖使用证的，应按市渔业行政主管部门规定，适时放养水产苗种，不得闲置。
第十一条 凡在允许捕捞的渔业水域从事捕捞作业的，应向渔政监督管理机构申请领取捕捞许可证。领取捕捞许可证的，应按规定缴纳水产资源增殖保护费。
无捕捞许可证的，一律不得从事捕捞作业。
第十二条 在渔业水域内设置渔箔、渔簖等生产设施，不得影响引水、排水和航道畅通。
第十三条 填没属市管商品鱼生产基地的精养鱼塘，须经市渔业行政主管部门批准；填没其他精养鱼塘等渔业水域，须经县（区）人民政府批准，按规定支付有关费用后，方得进行。
征用属市管商品鱼生产基地的精养鱼塘，须经市渔业行政主管部门同意；征用其他精养鱼塘等渔业水域，须经县（区）人民政府同意。
第三章 水产资源的繁殖保护
第十四条 市、县（区）人民政府应鼓励、支持单位和个人对水产资源的繁殖保护。
禁止捕杀鱼类、虾蟹类、贝类等的苗种、幼体和繁殖期的亲体。
第十五条 因养殖和其他特殊需要，必须捕捞沿江、沿海的蟹苗、鳗苗等资源的，须经市渔业行政主管部门批准，由所在县（区）人民政府统一组织捕捞，合理利用；未经批准的，一律不得捕捞。
本市鳗苗、蟹苗的收购、运输实行许可证制度。禁止无证收购、运输鳗苗、蟹苗。
第十六条 水闸应根据需要建造过鱼设施，或适时开闸纳苗，以利鱼、蟹洄游。
第十七条 捕捞作业不得破坏水产资源。取缔鱼鹰，禁止使用破坏水产资源的捕捞工具和捕捞方法。
电捕渔船只准在自己养殖的水域内使用。
第十八条 任何单位和个人不得污染渔业水域，破坏水产资源。
因防疫或防治病虫害须在渔业水域内投注药物的，应事先与渔政监督管理机构协商，兼顾水产资源的繁殖保护，采取措施，防止损害水产资源。
第四章 渔政监督管理机构
第十九条 市、县应设立渔政监督管理机构。区、乡根据需要设立渔政监督管理机构。
渔政监督管理机构的职权是：维护国家和水产经营者的合法权益；监督检查渔业法律、法规的贯彻执行；负责对水产资源的保护和管理；核发和注销捕捞许可证；维护渔业生产秩序；处理渔业生产纠纷等。
第二十条 各级渔政监督管理机构的渔政检查员，由市渔政监督管理机构统一考核，发给渔政检查员证。
渔政检查员在执行任务时，必须统一标志，出示渔政检查员证件，秉公执法。被检查的单位和个人应服从检查。
第五章 奖励与处罚
第二十一条 对保护水产资源有显著成绩的单位和个人，以及检举、制止破坏水产资源行为的有功人员，县（区）人民政府或市渔业行政主管部门应给予表彰、奖励。
第二十二条 凡违反本规定有关条款的，由渔政监督管理机构按下列规定处理：
（一）违反本规定第九条第一款的，应即纠正；造成损失的，应予赔偿；
（二）违反本规定第九条第二款的，应赔偿损失，并处罚款；
（三）违反本规定第十条，领取养殖使用证后无正当理由不适时放养水产苗种或者不按市渔业行政主管部门规定的数量放养水产苗种的，注销其养殖使用证；
（四）违反本规定第十二条的，责令撤除其设施；拒不撤除的，予以没收；
（五）违反本规定第十三条的，应责令其恢复原状，赔偿损失；
（六）违反本规定第十四条第二款的，应赔偿损失，没收其渔获物及捕捞工具，已出售的，追缴非法所得，并处罚款；
（七）违反本规定第十一条、第十五条、第十七条第一款的，应赔偿损失，没收其渔获物及捕捞工具，并处罚款；
（八）违反本规定第十八条造成水产资源损失的，应予赔偿，并责令其限期治理，处以罚款；
（九）违反本规定第十五条第二款规定的，没收其无证收购、运输的鳗苗、蟹苗，并处以一千元至三万元的罚款。
第二十三条 凡未经许可，进入养殖经营者的水域垂钓的，应赔偿损失，由渔政监督管理机构追回渔获物；不听劝阻的，处以罚款。
第二十四条 渔政监督管理机构对正在进行的违反渔业法规的行为，应立即予以制止，并可采取必要的措施。
渔政监督管理机构对违法行为进行处罚时，应将处罚决定书送达当事人执行。
第二十五条 渔政监督管理人员玩忽职守、徇私舞弊的，应由渔政监督管理机构给予行政处分。
第二十六条 凡违反本规定应按《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚的，由公安机关依法处理。
违反本规定情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 当事人对渔业行政主管部门或者其所属的渔政监督管理机构作出的行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起三十天内，向人民法院起诉；期满不起诉又不履行的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第六章 附 则
第二十八条 本规定经上海市人民代表大会常务委员会修订，自1989年3月1日起施行。
证券投资基金参与股指期货交易指引
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2010]13号——证券投资基金参与股指期货交易指引
中国证券监督管理委员会公告
〔2010〕13 号
现公布《证券投资基金参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一○年四月二十一日
附件：证券投资基金参与股指期货交易指引.doc
证券投资基金参与股指期货交易指引
第一条 为规范证券投资基金（以下简称基金）参与股指期货交易的行为，防范投资风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，制定本指引。
第二条 本指引所称股指期货，是指由中国证监会批准，在中国金融期货交易所上市交易的以股票价格指数为标的的金融期货合约。
第三条 基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。
第四条 股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照本指引参与股指期货交易，债券型基金、货币市场基金不得参与股指期货交易。
第五条 基金参与股指期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外，应当遵守下列要求：
（一）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%。
（二）开放式基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
封闭式基金、开放式指数基金（不含增强型）、交易型开放式指数基金（ETF）在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
（三）基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。
基金管理公司应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。
（四）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。
（五）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%。
（六）开放式基金（不含ETF）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
（七）封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
（八）保本基金参与股指期货交易不受上述第（一）项至第（七）项的限制，但应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额。担保机构应当充分了解保本基金的股指期货交易策略和可能损失，并在担保协议中作出专门说明。
（九）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在10个交易日之内调整完毕。
第六条 本指引施行前已经获得中国证监会核准的基金，基金管理人应当根据法律法规、基金合同和本指引的有关要求，决定是否参与股指期货交易。拟参与股指期货交易的，基金管理人应当在基金合同中明确相应当的投资策略、比例限制、信息披露方式等，并履行相应程序。
第七条 本指引施行后申请募集的基金，拟参与股指期货交易的，应当在基金合同、招募说明书、产品方案等募集申报材料中列明股指期货交易方案等相关内容。
第八条 基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
第九条 基金管理公司和托管银行应当充分了解股指期货的特点和各种风险，真正从保护基金份额持有人利益的角度出发，以审慎的态度对待基金参与股指期货交易的问题。基金管理公司拟运用基金财产参与股指期货交易的，应当根据公司自身的发展战略和总体规划，综合衡量现阶段的风险管理水平、技术系统和专业人员准备情况，审慎评估参与股指期货交易的能力，科学决策参与股指期货交易的广度和深度，并将相关投资决策流程和风险控制制度等报公司董事会批准。
第十条 基金管理公司应当针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。此外，应当建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。
第十一条 基金管理公司和托管银行应当强化内部控制制度，完善风险管理系统，做好人员、制度、业务流程、技术系统等方面的培训和准备工作,并在上报基金募集申请等相关材料时附上相关制度及准备情况的说明。
第十二条 基金管理公司在参与股指期货交易的过程中，应当根据有关法律法规的要求，规范运作，不得从事内幕交易、操纵证券及期货价格、进行利益输送及其他不正当的交易活动。
第十三条 基金管理公司、基金托管银行应当根据中国金融期货交易所的相关规定，确定基金参与股指期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。基金托管银行应当加强对基金参与股指期货交易的监督、核查和风险控制，切实保护基金份额持有人的合法权益。
第十四条 本指引自公布之日起施行。
